Chargé de conformité / Middle Officer (H/F)
- Assurer la conformité réglementaire du parcours de souscription des clients en s’assurant de la présence de tous les documents signés par le client en respectant la chronologie des évènements
- Implémenter le logiciel de conformité MUSTCOMPLIANCE avec les nouveaux produits commercialisés (durabilité, marché cible positif et négatif, frais….)
- Tenir à jour le tableau de gouvernance produits du cabinet
- Mettre à jour les documents modèle et réglementaire et en informer le back office (rapport d’adéquation, lettre de mission, document d’entrée en relation, profil investisseur, recueil d’information client…)
- S'assurer que tous les processus et procédures de l'entreprise sont conformes à toutes les réglementations applicables
- Améliorer les processus existants
- Contrôle des dossiers client :
- Vérifier la conformité des dossiers clients (KYC, adéquation, connaissance client)
- Contrôler la complétude et la qualité des documents contractuels
- Valider les opérations avant transmission aux partenaires (assureurs, sociétés de gestion, banques)
- Participer à la gestion administrative des souscriptions et des arbitrages
- Vérification de la complétude du dossier client d’un point de vue réglementaire (agrégation O2S, attestation de parts/cartographie risque, tableau de bord interne complété)
- Réalisation de souscription de SCPI/Assurance vie/contrat de capitalisation
- Mise en place et envoi annuel des frais post ante à tous les clients de produits soumis à la législation CIF du cabinet
- Veiller au respect des obligations réglementaires liées aux statuts du cabinet (CIF, IAS, COBSP, AMF, ACPR)
- Assurer la mise en conformité avec les réglementations en vigueur (MIF II, DDA, LCB-FT, RGPD)
- En fonction du profil recruté, ce poste offrira le management de 2 collaborateurs
• De formation supérieure de type Ecoles de Commerce ou Universités (Master 1, Master 2) avec idéalement une spécialisation en conformité.
• Expérience réussie de minimum 3 ans au sein d’un cabinet de gestion de patrimoine, d’une banque privée ou d’une société de gestion.
• Connaissances réglementaires indispensables.
• Qualités personnelles attendues : coopératif, rigoureux, capacité à faire preuve de bon sens, souplesse/flexibilité et esprit entrepreneurial.
Profil idéal
Responsabilités principales
Si cette offre vous intéresse et que vous correspondez au profil,
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Notre client est un cabinet de conseillers en gestion de patrimoine indépendant (CGP) basé en Province (dans le Loiret, à 1h10 de Paris en TER !). Il gère désormais 600M€ et compte 12 collaborateurs.
Suite à la croissance importante du cabinet, les fondateurs ont décidé de créer un poste de Chargé de conformité / Middle Officer (H/F). Ce poste sera directement rattaché à l'un des associés fondateurs du cabinet.
